SEC Forma 4 magyarázható kezdőknek

az egyik legjobb módja annak, hogy nyomon követni, hogy a menedzsment érzés a cég dolgoznak, hogy nézni bennfentes vásárlás vagy értékesítés. A 4. űrlap segítségével meghatározhatja azokat a tranzakciókat, amelyeket a menedzsment a részvényopciókkal kapcsolatban végez.

a menedzsment kompenzációjának növekedése a részvényopciók útján, mozgásuk nyomon követése nagyszerű betekintést nyújthat abba, hogy a menedzsment mit gondol a vállalat erejéről vagy gyengeségeiről.,

az óvatosság megjegyzése, nem minden bennfentes vásárlás vagy eladás a menedzsment valamilyen intézkedésének eredménye; az is lehet, hogy a menedzsernek nagy fizetést kell fizetnie, mint például otthon vásárlása vagy iskola fizetése az egyik gyermeke számára.

A 4. űrlap használata nem nehéz, ha tudod, hol találod meg őket, és hogyan olvassák el a jelentést. A 10-k, 10-q vagy 8-k-tól eltérően a 4-es forma nem olyan jól ismert, de értékes betekintést nyújthat, ha tudja, hol kell keresni.

a mai bejegyzésben megvitatjuk:

• mi az a SEC Forma 4
• mi váltja ki a 4. űrlapot?,
• mit jelent az M kód A 4. űrlapon?
• Mit tanulhatunk egy 4-es Nyomtatványból?

Ok, merüljünk be.

mi a SEC Forma 4?

A Investopedia:

“SEC Forma 4: Nyilatkozat a Változások a haszonhúzói dokumentumot kell benyújtani, a Securities and Exchange commission (SEC), amikor nincs lényeges változás a gazdaságokban a cég bennfentesek. A bennfentesek a Társaság igazgatóiból és tisztviselőiből, valamint minden részvényesből állnak, akik a Társaság fennálló állományának legalább 10% – át birtokolják., A nyomtatványok az adatszolgáltató személy társasághoz fűződő kapcsolatáról, valamint az ilyen részvény értékpapírok vásárlásáról és értékesítéséről szólnak.

A bejelentés Nyomtatvány 4 kapcsolódik Szakaszok 16(a), 23(a) az Értékpapír Csere Törvény 1934-ben, valamint a Szakaszok 30(h) 38 a Befektetési Társaság szóló Törvény 1940. A 4. formanyomtatványon előírt információk közzététele kötelező, és a bejelentés után nyilvánosságra kerül.”

minden, ami azt mondja nekünk, hogy amikor a vezérigazgató, a CFO vagy bármely más menedzser, aki a társaság részvényeinek több mint 10% – át birtokolja, megvásárolja vagy eladja részvényeit, azt a 4.formanyomtatványon kell jelenteni.,

a részvények vásárlását vagy eladását gyakran bennfentes vásárlásnak vagy értékesítésnek nevezik. Ennek az az oka, hogy a bennfentesek tisztában vannak a cégen belüli belső behatásokkal, és lehet, hogy olyan információkkal rendelkeznek, amelyek lehetővé teszik számukra, hogy saját nyereségük érdekében kihasználják ezt az információt.

a közelmúltban a Kongresszusban a koronavírus kitörése előtt vizsgálatot folytattak az állomány bennfentes értékesítéséről néhány bizottsági tag részéről, akik olyan információkkal rendelkezhettek, amelyek lehetővé tették számukra, hogy tisztességtelenül profitáljanak az ilyen információk nélkül.,

az alsó sor, a SEC Forma 4, A Nagy Depresszió idején jött létre, hogy védelmet nyújtson a vállalatok bennfentesei ellen, hogy tisztességtelenül profitáljanak az általuk birtokolt információkkal.

olyan nagy ügy, hogy az ilyen ügyletek bejelentésének elmulasztása miatt büntetőjogi bírságok és büntetések vannak, amint azt a kongresszus tagjai által jelenleg végzett ellenőrzés is bizonyítja.

Tehát mi váltja ki az űrlapot 4 bejelentés, nézzük meg, hogy a következő részben.

mi váltja ki a Forma 4 bejelentés?,

A 4. űrlap egy kétoldalas dokumentum, amely kiterjed minden vételi vagy eladási megbízásra, amelyet a menedzsment a nyílt piacon helyez el, a korábban említett tőzsdei opciók gyakorlása mellett.

A 4S formanyomtatványt minden társaságnak vagy magánszemélynek be kell nyújtania, ha megváltozik a vállalati bennfentesek, azaz a vezérigazgató, a CFO, a COO stb.

a bejelentés a 3.és az 5. formanyomtatványhoz kapcsolódik, mindkettő a bennfentesek bármely vállalati részesedésének változásaira vonatkozik.

a SEC használhatja ezeket a dokumentumokat, beleértve a 4.űrlapot, mint bármely más kormányzati szervhez történő áttétel., Ha a dokumentumot a tranzakcióktól számított két napon belül nem nyújtják be,büntetőjogi díjak vagy bírságok értékelhetők.

a SEC a 4. űrlapot használja minden olyan vizsgálatban vagy perben, amely bármilyen szövetségi értékpapír-törvényt érint.

A 4. formanyomtatványt a SEC.gov weboldal az EDGAR rendszer, hogy tudjuk, és szeretem a tanulmányaink pénzügyi jelentések, mint például a 10-k. nem megyek be a tetves kavicsos bejelentés formájában 4; céljaink, sokkal fontosabb, hogy képes legyen olvasni az űrlapot, és megérteni annak jelentését.,

lépjünk át a tényleges 4-es formára, és fedezzük fel, mit tud tanítani nekünk.

mit jelent az M kód A 4. űrlapon?

most, hogy megértjük, mi a 4-es forma, és hogyan működnek, merüljünk bele, és fedezzük fel a tényleges formát.

első kérdés, hol találjuk a 4-es nyomtatvány?

jó hír! Pontosan ugyanott, ahol az éves és negyedéves jelentéseket az EDGAR honlapján a SEC-n keresztül találja meg., Ahelyett, hogy keres egy 10-k, beírja a “4”, majd nyomja meg a keresés és a voila! Egy megjegyzés meg kell változtatnia a radiális tárcsát az oldal közepén, hogy tartalmazza a tulajdonjogot, majd megjelenik a 4.űrlap.

most, hogy tudjuk, hol találjuk meg a formánkat, nézzünk egy kicsit közelebb a 4. forma néhány fontosabb szakaszához.

• 1. Szakasz – Név tulajdonosa, a részvények
• 2. Szakasz – a Cég neve, ticker szimbólum
• 3. Szakasz – kelte tranzakció
• 5. Szakasz – Kapcsolat a tulajdonos, sem a Vállalat
• 1. Táblázat
  • Cím, biztonsági, azaz,, közös raktáron
  • Tranzakció Dátuma
  • Tranzakció Kód – több ebben a pillanatban
  • Mennyiségű részvényt vásárolt vagy eladott
  • A vagy A D – azt jelenti, hogy megszerzett vagy értékesített
  • A fizetett ár, a tranzakciós a részvények

Ok, hagyjuk őket egy kicsit.

a név egyszerű, csakúgy, mint a tranzakció dátuma. Egy dolog, amit meg kell jegyezni, az a személy, aki megvásárolja vagy eladja a részvényeket., Ha látja, hogy a CFO folyamatosan vásárol részvényeket, ez azt jelentheti, hogy hisz a vállalat pénzügyi erejében.

A 4.formanyomtatvány legfontosabb szakasza az a táblázat, amely felvázolja a készletek vásárlását vagy eladását.

a táblázatban láthatja, hogy milyen biztonság történik. Példák, hogy lehet látni közé közös állomány, kabrió előnyös, munkavállalói állomány lehetőségek. A fentiek a leggyakoribbak, amelyeket látni fog, de akár 10 000 típusú értékpapír is lehet!, Ne aggódj; a többség lesz találkozás lesz közös állomány, munkavállalói állomány lehetőségek, előnyös.

azt is észre fogja venni, hogy felsorolja a vásárolt vagy eladott részvények számát, valamint a dollár összegét, amelyet ezek a tranzakciók történtek. Ezek felsorolják őket megszerzett vagy ártalmatlanított, ami lefordítva vásárolni vagy eladni.

az utolsó szakasz, amely egy kis magyarázatot igényel, a tranzakciós kód. A Netflix for Reed Hastings 4-es űrlapján kétféle tranzakciós kód szerepel, az M és az S.,

minden 4-es űrlap kitöltött tranzakciókat tartalmaz, az űrlap pedig tranzakciós kódokat használ a végrehajtott művelet leírásához.

jó kiindulópont a tranzakciós kódok megértéséhez és a bennfentes kereskedelem megfejtéséhez, hogy emlékezzünk arra, hogy a P a vásárlást jelenti, az S pedig az eladást jelenti. Ezek a leggyakoribb kódok, amelyekkel találkozni fog.

egy másik kód, amellyel találkozni fog, az M tranzakciós kód, amely a származtatott értékpapírok gyakorlását vagy átalakítását jelenti., Ha ez egy olyan téma, amely érdekli Önt, kérjük, kattintson az alábbi linkre a derivatív értékpapír-tranzakciós kódok részletesebb megtekintéséhez

származékos biztonsági tranzakciós kódok

ha közelebbről megvizsgáljuk a Netflix 4. formáját, akkor a származtatott ügyletek gyakorlásán kívül más is látható; Reed Hastings eladta részvényeit az űrlapon felsorolt idő alatt.

mit nyerhetünk ebből? Ezt a témát fogjuk kezelni.

mit kell tanulni a 4. űrlap olvasásából?,

a legendás befektető, Peter Lynch a Fidelity Investments egyszer azt mondta:

” a bennfentesek bármilyen okból eladhatják részvényeiket, de csak egyért vásárolják meg őket: úgy gondolják, hogy az ár emelkedik.”

Peter Lynch, aki szilárd híve volt az alapvető elemzésnek és a vállalat megértésének, valamint annak, hogy mit gyárt és értékesít teljesen vásárlás előtt. Úgy érezte, hogy mint egy csoport, ki tudja, hogy egy cég termék, menedzsment, és bármilyen jövőbeli kilátások jobb, mint a vezetők a cég?,

a befektetők legálisan részesülhetnek a bennfentes ismeretekből, ha olyan nyilvános adatbázisokat követnek, amelyek nyomon követik a bennfentes vásárlást vagy eladást.

az egyik fókuszpontom az állomány ellenőrzőlistámon a menedzsment tanulmányozása, Warren Buffett pedig többször tárgyalja a menedzsment gondolatait a részvényeseknek küldött leveleiben.

és mi lenne jobb módja a menedzsment értékelésének, mint a tevékenységük tanulmányozása annak a társaságnak a tulajdonjogával kapcsolatban, amelyben dolgoznak?

sok befektető a bennfentes kereskedelem nyomon követését vállalati elemzésük szerves részének tekinti.,

miért nagy ügy a részvényeik megvásárlása vagy eladása?

általában a bennfentes vásárlás szemlélteti a menedzsment bizalmát cégük iránt. A részvényvásárlást bullish jelnek vagy jelnek tekintik, amely azt jelzi, hogy úgy érzik, hogy a vállalat ára rövid távon emelkedni fog.

a másik oldalon az értékesítés elviselhetőbb jelnek tekinthető, hogy a menedzsment a részvényeit a Társaság árának esése előtt tölti le.

tanulmányok kimutatták, hogy a bennfentes tranzakciók tetején nyereséges a befektetők számára, mivel a bennfentesek hajlamosak legyőzni a piacot, ahogy az elvárható lenne.,

a tanulmányok kimutatták, hogy a bennfentes vásárlást követő több bennfentes vásárlás esélye több mint háromszor nagyobb, mint a vásárlás esélye, amelyet eladás követ.

a bennfentes kereskedelem nyomon követésekor néhány általános szabályt kell követni:

• A bennfentes vásárlás sokkal jelentősebb, mint a bennfentes értékesítés. Mint említettem, a korábbi bennfentes értékesítés jelezheti, hogy nagyobb vásárlásokhoz, például ingatlanokhoz, főiskolai oktatás finanszírozásához, adók fizetéséhez stb., Ez csak akkor lehet vörös zászló, ha az egész menedzsment csapat nagy mennyiségű részvényt értékesít.
• ki vásárol részvényeket? A legtöbben azt gondolnánk, hogy az elnök, a pénzügyi igazgató és az alelnökök után nem lenne bölcs, és igazuk van. Ne hagyja azonban figyelmen kívül az élelmiszerláncban távolabb előforduló tranzakciókat. A részvényeket megvásárló cég működéséhez közelebb álló vezetők nagy bizalmi szavazás lenne.,
• figyeljen a vásárlás méretére a teljes részesedéshez képest;ezek a vásárlások a vállalat iránti bizalomról szólnak. Amikor egy vezérigazgató 250 000 részvényt vásárol, amikor már 500 000 tulajdonosa van,ez nagyon bullish jel, ha egy alacsonyabb szintű menedzsert lát, aki 5000 részvényt birtokol, háromszorosára növeli tulajdonjogát 15 000 részvényre, ami hihetetlenül bullish.

vannak olyan általános alapok, amelyeket követnie kell a bennfentes vásárlás nyomon követésekor., A menedzsment tevékenysége a vállalatba vetett bizalomról fog beszélni, és nincs jobb módja annak, hogy megfigyeljük a vállalat vezető csapatának viselkedését, mint a részvénytulajdoni tevékenységüket.

A bennfentes vásárlás nyomon követésének alapjai:

• a kereskedelem mérete fontos. A vevő dollárértéke nagyon jelentős lehet. Ha Bill Gates néhány részvényt vásárol, nem olyan nagy üzlet, de ha a regionális alelnök egy éves fizetést költ részvények vásárlására, figyeljen!,
• a tranzakció típusa fontos; a vásárlás sokkal jelentősebb, mint a részvények eladása. A részvények eladása pénzforgalmi problémát jelez az eladó számára; készpénzre van szükségük egy nagy tranzakcióhoz, részvényeik felszámolása pedig könnyebb, mint a kölcsön felvétele.
• ügyeljen arra, hogy hány bennfentes vásárol vagy értékesít; a legjobb forgatókönyv olyan helyzet megtalálása, amely két vagy több bennfentes részvényeket vásárol tömörített időszakban.,
• a tranzakcióért fizetendő ár fontos, mivel elvárható, hogy a bennfentesek akkor vásároljanak, amikor az ár alacsony volt, és akkor adják el, amikor az ár magas volt. Ügyeljen arra, hogy a tranzakciók mikor történtek, és milyen áron adták el; ha az ár jelentősen eltér a jelenlegi ártól, akkor várjon több bennfentes vásárlásra, hogy megerősítse a viselkedést.
• a bennfentesek általában a tranzakciók korai szakaszában vannak, különösen a részvények vásárlásakor.

Ok, most, hogy tudjuk, hogyan kell elolvasni a 4-es űrlapot, és van néhány általános szabály a tranzakciók nyomon követésére., Hol találjuk meg az adatokat, hogy kövessük ezeket a tranzakciókat?

hol lehet nyomon követni a 4. űrlapot?

számos weboldal kínál lehetőséget arra, hogy nyomon kövesse bármely vállalat bennfentes tevékenységét:

• Forbes
• Finvizz
• Gurufocus
• Insidertrading.org
• J3SG

az összes fenti webhely ingyenes hozzáférést biztosít a különböző vállalatok és bennfentes tevékenységeik kereséséhez.

a vállalat által benyújtott pénzügyi űrlapok nyomon követésének másik lehetősége az RSS figyelmeztetések regisztrálása A SEC.gov weboldal., Van egy radiális tárcsát, amely lehetővé teszi, hogy iratkozzon fel figyelmeztetéseket a takarmány bármely cég, hogy kövesse. Mellékesen jegyzem meg, ez egy nagyszerű módja annak, hogy tisztában legyenek azzal, amikor a vállalat egy 10-k, 10-q vagy 8-k fájlokat is.

végső gondolatok

A 4. formanyomtatvány egy egyszerű bejelentés, amely lehetővé teszi az átlagos befektető számára, hogy betekintést nyerjen az általuk követett állami társaság vezetésének részvényügyleteibe.,

Az űrlap használata az Ön előnyére, hogy megtalálja azokat a vállalatokat, amelyekben a vezetés elég bizalommal rendelkezik ahhoz, hogy saját pénzüket visszafektesse a társaságba, rendkívül bullish jel.

a befektetési közösség egész ágazata szorosan nyomon követi ezeket a tranzakciókat, és ez a vállalatok elemzésének egyik fő tényezője.

amikor egy vállalat megvásárlását nézem, a listám egyik jelölőnégyzete túl nézd meg, hogy vannak-e bennfentesek jelenleg részvényeket vásárolni vagy részvényeket eladni. A menedzsment értékelése nehéz, különösen közvetlen hozzáférés nélkül., A 4. űrlap használata kis betekintést nyújt abba, hogy a menedzsment mit gondol a vállalat jövőbeli kilátásairól.

Ez megy, hogy lezárja a vitát Forma 4 mA.

mint mindig, köszönöm, hogy időt szakított a nap, hogy olvassa el ezt a bejegyzést. Remélem talál valamilyen értéket, amelyet felhasználhat a befektetési utazás során.

Ha bármilyen további segítséget tudok nyújtani, kérjük, ne habozzon elérni.

a következő alkalommal.

vigyázzon és maradjon biztonságban odakint,

---